Qual é o papel do compliance officer?

O compliance officer tem a responsabilidade de avaliar a qualidade das informações apresentadas no formulário e se elas atendem aos requisitos mínimos exigidos para a concretização de operações ou abertura de contas.

Ele pode solicitar ao responsável da conta que forneça mais informações que julgar necessárias. Para isso, é necessário manter um procedimento regular de atualização e complementação das informações inicialmente apresentadas, cabendo a cada instituição definir o prazo desejável para tanto.